이해관계자의 요구사항을 포함한 조직상황의 분석

컴플라이언스 의무사항의 식별과 업데이트

컴플라이언스경영시스템의 범위 결정 및 컴플라이언스 리스크 평가

지배구조와 최고 경영자의 리더십과 실천의지

컴플라이언스 거버넌스 원칙의 실행

컴플라이언스 문화의 유지와 추진

다양한 수준의 인원의 역할, 책임, 권한의 할당

컴플라이언스 정책과 목표의 설정

리스크와 기회를 다루는 조치와 필요한 자원의 기획

리스크와 기회를 다루는 운용 조치

자원의 할당

역량 및 능력 구축, 인식 제고

고용 프로세스, 보상(보수) 및 징계 조치

교육훈련

내부 및 외부 커뮤니케이션(의사소통)

우려 제가 메커니즘의 수립

조사 프로세스의 실행

문서화된 정보의 관리

성과의 모니터링, 측정, 분석, 평가

내부 감사

경영 검토(이사회 및 최고경영자 보고)

부적합 및/또는 비준수를 다루는 조치와 시정

계획적인 방법으로의 지속적인 개선