조직이 법령, 산업 표준, 내부 방침이나 기준 및 절차를 준수할 수 있도록 체계적이고 일관된 준법 시스템을 구축하는 것을 지원하고자 많은 국가의 법원이나 규제기관에서 조직이 관련 법령을 위반하였을 때 제재금 결정에 사용하고 있는 컴플라이언스 평가 요소를 반영하여 2021년 제정

조직의 모든 활동, 제품, 서비스와 관련된 법령, 인허가 및 조직의 내부 방침, 절차와 계약상의 의무사항 등

조직의 활동, 제품, 서비스 및 운용에서 발생할 수 있는 전사적 법적 및 규제적 리스크의 파악

리스크별 조직의 통제활동(준법통제, 내부통제)의 식별 및 통제활동의 중요도에 따른 리스크 관리체계 수립

컴플라이언스 성과(목표달성) 및 통제활동의 효과성 측정을 위한 모니터링 활동 강화